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Entraînement
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Quel est le périmètre géographique dans lequel s'applique la réglementation "Abus de marché" ?
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Dans le cadre de la gestion de FIA (Fonds d'investissement alternatifs), une société de gestion de portefeuille :
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Le porteur de parts ou actionnaire d'un OPCVM doit-il être informé lorsqu'une rémunération, une commission ou un avantage non monétaire est versé par un tiers à une société de gestion de portefeuille en liaison avec la gestion d'un OPCVM ?
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Quel est le but des procédures connues sous le nom de "murailles de Chine" ?
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Le PSI doit apprécier l’adéquation du produit proposé en évaluant :
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La politique d'exécution d'un PSI inclut, entre autres :
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Dans le cadre de la catégorisation d'un client, qui informe ce client de la catégorie à laquelle il est affecté ?
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La déclaration auprès de TRACFIN des sommes inscrites dans leurs livres par les professionnels assujettis au dispositif anti blanchiment est :
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Les documents relatifs à l'identité des clients habituels ou occasionnels doivent être conservés :
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Parmi ces clients, quels sont ceux qui peuvent avoir la qualité de contreparties éligibles ?
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