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Entraînement
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Une personne qui vend ou achète des actions d'une société cotée, pour elle-même ou pour un tiers, car elle a eu connaissance d'une information encore confidentielle grâce à sa profession, réalise :
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TRACFIN (Traitement du Renseignement et Action contre les Circuits Financiers clandestins) doit remplir plusieurs missions. Lesquelles ?
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Quelle activité, parmi les suivantes, est considérée comme du blanchiment de capitaux ?
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Dans quel cas le PSI doit-il maintenir des dispositions opérationnelles pour interdire aux "personnes concernées" de réaliser des transactions personnelles ?
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Les mesures prises par un prestataire de services d'investissement en matière de transactions personnelles ont vocation à s'appliquer :
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Quel est le champ d'intervention de la conformité pour un PSI ?
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Qu'est-ce que la catégorisation des clients au sens de la directive Marchés d'Instruments Financiers (MIF) ?
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La description des risques que le prestataire de service financier doit fournir au client, varie en fonction :
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Le démarchage téléphonique d'un consommateur inscrit sur une liste d'opposition au démarchage téléphonique est :
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Le responsable de la conformité d'un prestataire de services d'investissement est en charge :
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