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Entraînement
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Quel est le rôle principal de la fonction de conformité pour un prestataire de services d'investissement (PSI) ?
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Quelle information le PSI doit-il obligatoirement donner au client non professionnel ?
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La catégorie des clients non professionnels :
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Dans le cadre de services d'exécution d'ordres, quelle information, parmi les suivantes, le Prestataire de Services d'Investissement (PSI) doit-il communiquer à ses clients non professionnels ?
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Le prestataire de services d'investissement doit s'assurer que les personnes qui assurent des conseils pour son compte disposent des connaissances minimales dans les 6 mois de la prise de fonction. Lorsqu'il s'agit de formation en alternance :
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L'existence de barrières à l'information :
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Dans quel délai, le PSI doit fournir à son client les informations essentielles concernant l'exécution d'un ordre (sauf option du client pour une périodicité particulière d'information avec le PSI) ?
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Quel degré de précision doit apparaître sur l'avis d'opération envoyé au client ?
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Sur le marché réglementé des actions, que se passe-t-il si les limites de variation de cours fixées par l'entreprise de marché sont franchies ?
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Lorsque le PSI qui fournit le service de gestion de portefeuille transmet des ordres à un intermédiaire :
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