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Entraînement
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Le principe général que doivent adopter les PSI lors de l'exécution des ordres est de rechercher le meilleur résultat possible :
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Au regard de la réglementation, un client professionnel est un client qui :
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En matière d'évaluation des clients, la réglementation impose au PSI :
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Lorsqu'un professionnel assujetti aux dispositions relatives à la LCBFT n'est pas en mesure d'identifier son client ou d'obtenir des informations sur l'objet et la nature de la relation d'affaires :
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Dans le cadre d'une prestation de conseil en investissement non-indépendant, le prestataire pourra-t-il conserver d'éventuelles rétrocessions de commission versées par les producteurs des fonds ou instruments qu'il recommandera à son client, si ce dernier y souscrit ou les achète ?
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La suspension de cotation d'un instrument financier sur un marché réglementé :
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Quelle thématique est au cœur du règlement européen DORA dans le secteur financier ?
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Dans quel cas le prestataire de service d'investissement est-il exonéré de son obligation de "meilleure exécution" ?
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Un client non professionnel peut-il renoncer à la protection accordée par les règles de bonne conduite s'imposant aux prestataires de services d'investissement autre que les sociétés de gestion de portefeuille ?
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En cas de conseil en investissement portant sur une offre groupée de produits ou services, le test d'adéquation :
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