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Entraînement
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Si aucun produit n'est adapté aux préférences de durabilité d'un client, que doit faire un prestataire fournissant un conseil en investissement ou un service de gestion de portefeuille ?
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Parmi les instruments financiers suivants, quelle catégorie est assimilée à un instrument financier complexe contraignant le PSI à vérifier son caractère approprié :
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Lorsqu'un Prestataire de Services d'Investissement communique auprès d'un client sur les performances passées d'un instrument financier ou d'un service d'investissement, cette information :
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La personne désignée comme RCCI, responsable de la conformité et du contrôle interne :
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Quelle est la conséquence pour un collaborateur qui signale un dysfonctionnement en utilisant, de bonne foi, la procédure d'alerte éthique existant au sein de sa société ?
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Dans quel cas le prestataire de services d'investissements qui fournit un service d'exécution est dispensé de procéder au test de caractère approprié ?
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Il y a démarchage bancaire et financier lorsqu'un contact commercial auprès d'un prospect s'exerce :
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Les prestataires de services d'investissement qui reçoivent des rémunérations, commissions ou avantages non monétaires en rapport avec la fourniture d’un service d’investissement ou d’un service connexe :
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Le front running consiste pour un membre de marché :
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Les PSAN (Prestataires de Service sur Actifs Numériques), une fois enregistrés auprès de l'AMF :
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