Garantir la conformité des produits financiers proposés avec la présence du questionnaire profil risque client (exigences de la directive MiFID II).

Assurer une traçabilité complète des opérations et conserver les documents pendant 5 ans à compter de la fin de la relation d’affaires.

Mettre en place une politique de connaissance client (KYC) et actualiser régulièrement les données.

Déclarer à TRACFIN toute opération présentant un soupçon de blanchiment ou de financement du terrorisme.