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Entraînement
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Dans le cadre de l'exécution des ordres des clients en dehors d'une plate-forme de négociation :
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En cas de mesure de gel des avoirs à l'encontre d'un client décidée par le Ministre des Finances, que doit faire un organisme financier en priorité ?
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Dans le cadre de la relation client, le test d'adéquation s'applique :
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Avant de procéder à l'exécution des ordres de leurs clients en dehors d'une plate-forme de négociation, les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille doivent :
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Depuis la mise en place de Directive européenne 2004/39/CE dite "Marchés d'Instruments Financiers" , les clients sont en droit de connaître la catégorie de classification à laquelle ils appartiennent :
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Pour un client non professionnel, quel service d'investissement nécessite, notamment, un test d'adéquation ?
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Quelles sont les principales règles de bonne conduite que doit respecter un prestataire de services d'investissement ?
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Lorsqu'un PSI propose des services d'investissement autres que l'exécution simple à un client non professionnel, quelles informations doit-il recueillir ?
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Combien de grands piliers structurent le règlement DORA (Digital Operational Resilience Act) pour les entités financières ?
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Parmi les informations suivantes, laquelle doit obligatoirement être communiquée par un conseiller en investissement financier à ses clients avant de leur prodiguer un conseil en investissements financiers ?
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