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Entraînement
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Quelle règle s'applique sur les diligences menées par les PSI en matière de recueil d'informations sur son client ?
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Auprès de quelle autorité compétente est effectuée la déclaration de soupçon d'abus de marché ?
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Parmi ces clients, quels sont ceux qui ont la qualité de client professionnel ?
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Parmi les informations suivantes, laquelle doit être communiquée par un Prestataire de Services d'Investissement (PSI) à ses clients non professionnels lorsqu'il leur propose un service d'investissement ?
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Après la cessation de la relation d'affaires, quelle est la durée de conservation et d'archivage des documents relatifs aux opérations d'un client ?
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Selon l'ESMA, les personnes formulant des recommandations d’investissement auprès d’un large public, notamment sur les réseaux sociaux doivent les présenter :
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Une société de gestion de portefeuille :
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La personne démarchée et qui a signé un contrat pour la fourniture d'un service d'investissement dispose d'un délai de :
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La liste des Etats et territoires ayant l'obligation de mettre à la disposition de la France les renseignements requis dans le cadre de "l'Echange Automatique d'Informations relatives aux comptes financiers à des fins fiscales" est :
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A quelle fréquence le PSI réexamine-t-il sa politique de sélection des intermédiaires ?
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