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Entraînement
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Le fait de solliciter une personne dans les locaux du prestataire de services d'investissement dans le but de lui proposer un produit financier :
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Les avantages non monétaires mineurs sont :
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Concernant le carnet d'ordres, quelle affirmation est exacte ?
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Dans le cadre des obligations de catégorisation des clients, quelle affirmation est correcte ?
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A quel moment le PSI doit-il effectuer une déclaration de transaction suspecte à l'AMF ?
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Lorsqu'une opération qui aurait dû faire l'objet d'une déclaration de soupçon auprès de TRACFIN a été réalisée :
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L'identification du client et la vérification de son identité :
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Les mesures prises par un prestataire de services d'investissement pour séparer les activités susceptibles d'engendrer des conflits d'intérêts sont appelées :
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Parmi les 3 services d'investissement listés ci-dessous et proposés à des clients démarchés à leur domicile, lequel ouvre droit à un "délai de rétractation" ?
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Dans quelle mesure, la mise en place d'une fonction conformité au sein des Prestataires de Services d'Investissement (PSI) est-elle obligatoire ?
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