у

разі встановлення порушень складається акт

проводиться відповідно до

плану-графіка перевірок

проводиться за місцезнаходженням

платника податків чи місцем розташування об'єкта права власності, стосовно

якого проводиться така перевірка.

 проводиться у

приміщенні контролюючого органу

за результатами її складається завжди довідка

письмове застереження;

закриття діючих відділень

скликання загальних зборів учасників,

ради банку, правління банку;

обмеження, зупинення чи припинення

здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій, у тому числі операцій із

пов’язаними з банком особами;

зупинення виплати дивідендів чи

розподілу капіталу в будь-якій іншій формі;

попередження

виправні роботи

штраф

звільнення

догана

оплатне вилучення

предмета, який став знаряддям вчинення або 

безпосереднім об'єктом адміністративного правопорушення

позбавлення права

обіймати певні посади або займатися певною діяльністю

- перевірка та інвентаризація наявності майна, ефективності

використання матеріальних, фінансових і трудових ресурсів, застосування цін,

тарифів, розрахунково–платіжної дисципліни, своєчасних розрахунків з бюджетом і

позабюджетними фондами;

- аналіз економічного обґрунтування планових показників, яких буде

покладено в основу майбутнього проекту бюджету;

- експертиза достовірності оперативного, статистичного і

бухгалтерського обліку на предмет достовірності інформації;

- забезпечення послідовної і ефективної діяльності підприємства,

відповідно чинного законодавства;

- перевірка відповідності системи організаційних регламентів суб’єкта

господарювання діючим нормативним актам і засновницьким документам;

має довільну форму

підписується керівником групи та її

членами.

містить лише узагальнення результатів перевірки 

складається у одному примірнику

- посади, прізвища, імена і по

батькові членів аудиторської групи та дати їх участі у проведенні внутрішнього

контролю;

- результати внутрішнього контролю в розрізі

кожного програмного питання із зазначенням використаних працівником підрозділу

внутрішнього контролю методів, прийомів та процедур.

- цілі внутрішнього контролю;

- підстава для проведення

внутрішнього контролю із зазначенням реквізитів розпорядчого документа;

- напрям внутрішнього контролю,

плановий чи позаплановий внутрішній контроль;