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Entraînement
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Dans le cadre de MIF 2, quelles sont notamment les informations à adresser à son client par le Conseiller en Investissement Financiers (CIF) ?
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Quel est le rôle principal du Groupe d'Action Financière (GAFI) ?
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En matière de lutte contre le blanchiment, que doit faire le prestataire de services d'investissement (PSI) s'il n'est pas en mesure d'identifier son client ou d'obtenir des informations sur l'objet et la nature de la relation d'affaires ?
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Le principe général que doivent adopter les PSI lors de l'exécution des ordres est de rechercher le meilleur résultat possible :
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Au regard de la réglementation, un client professionnel est un client qui :
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En matière d'évaluation des clients, la réglementation impose au PSI :
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Lorsqu'un professionnel assujetti aux dispositions relatives à la LCBFT n'est pas en mesure d'identifier son client ou d'obtenir des informations sur l'objet et la nature de la relation d'affaires :
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Dans le cadre d'une prestation de conseil en investissement non-indépendant, le prestataire pourra-t-il conserver d'éventuelles rétrocessions de commission versées par les producteurs des fonds ou instruments qu'il recommandera à son client, si ce dernier y souscrit ou les achète ?
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La suspension de cotation d'un instrument financier sur un marché réglementé :
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Quelle thématique est au cœur du règlement européen DORA dans le secteur financier ?
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