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Entraînement
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Comment qualifie-t-on l'acte d'apporter son concours à une opération de placement du produit (direct ou indirect) d'un crime ou d'un délit ?
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Au sens de la directive européenne MIF, un client non professionnel peut être classé professionnel :
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Afin de répondre à l'obligation de s'assurer de l'identité des clients personnes morales, quelles pièces justificatives seront demandées par un Prestataire de Services d 'Investissement (PSI) ?
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A quel périmètre la compétence de l'autorité européenne de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (AMLA en anglais ou ALBC en français) s'applique-t-elle ?
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Le market timing est l'opération qui consiste à :
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Au niveau réglementaire, l'avis d'opéré lié à l'exécution d'un ordre de vente d'un instrument financier doit mentionner obligatoirement :
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Dans le cadre d'un conseil indépendant, le Conseiller en Investissement Financiers (CIF) :
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Les porteurs de parts et actionnaires doivent-ils être informés sur la gestion d'un OPCVM effectuée par la société de gestion de portefeuille ?
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Le démarcheur bancaire et financier doit :
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Par quels moyens un Prestataire de Service d'Investissement (PSI) doit-il recueillir des informations auprès de ses clients afin d'obtenir une connaissance approfondie de leurs profils ?
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